투자 컨설팅

투자 상담가는 고객과 협력하여 투자 전략을 수립하고 장기적인 업무 관계를 구축한다. 이 투자 자문 위원의 역할은 고객의 투자를 적극적으로 모니터링하여 시간이 지남에 따라 그들의 재무 목표가 변함에 따라 그들과 계속 협력하는 것이다. 투자 상담가는 수수료 및/또는 수수료를 통해 보수를 받는다. 투자 상담가의 유형 등록 대리인:투자 및 보험 상품을 판매하기 위해 수수료를 받는 투자 상담가(예:주식 중개업자 및 은행 중개업자) 이들은 셀 측 회사라고 알려진 금융 기관에서 일하며, 금융 상품을 만들고, 홍보하고, 판매한다. 등록된 담당자는 일반적으로 시리즈 6또는 시리즈 7라이센스를 보유하고 있습니다.